Quadratore AML

È lo strumento di quadratura tra le movimentazioni dei partitari e le registrazioni AUI.
Il prodotto Core include:

Controlli sulle operazioni non riconciliate e sulle registrazioni AUI residuali (non dovute) Monitoraggio memorizzando gli esiti delle riconciliazioni Quadratura che permette la riconciliazione vs AUI (e viceversa) delle registrazioni individuate nella componente Normalizzazione, evidenziando le registrazioni
La versione Pro aggiunge le seguenti funzionalità:

Giustificazione Automatica, introducendo delle regole di quadratura automatica sugli esiti della riconciliazione Tracciatura e Storicizzazione delle valutazioni, che consente di memorizzare i controlli e le valutazioni svolti dalla funzione AML, sia ai fini di consultazione, sia per indagini statistiche Dashboard unica come strumento di controllo e monitoraggio del processo di quadratura Funzioni di dettaglio non riconciliati, comprensiva di viste di dettaglio delle registrazioni non riconciliate

Layer AUI

Il Layer AUI svolge la funzione di integratore dei dati tra i sistemi «legacy» dell’Intermediario e il modulo di Gestione dell’Archivio Unico Informatico. La Soluzione consente la Diagnostica delle registrazioni, Completamento in automatico delle registrazioni incomplete AUI e Data Quality anagrafiche con check dei dati anagrafici
Il Layer AUI, consente di:

Acquisire i movimenti forniti dagli estrattori e li arricchisce con eventuali dati storicizzati nel proprio repository Controllare i dati caricati e completare i dati mancanti utilizzando i dati già corretti presenti sul Repository o appositi algoritmi di ricalcolo Modificare manualmente i movimenti anomali / incompleti Predispone i flussi di alimentazione verso il modulo di gestione AUI

Cruscotto dei controlli

Il Cruscotto dei controlli permette di monitorare e governare in modo rapido ed efficace tutti gli adempimenti Antiriciclaggio e Antiterrorismo con un'unica Dashboard, centralizzando tutti i flussi informativi e operativi utili al presidio di quanto previsto in materia dagli Organismi di Vigilanza.
Il supporto si estende a tutte le attività di governo e controllo unificato per i diversi ambiti di presidio imposti dalla normativa, ma la piattaforma potrà estendere i controlli ad altri ambiti (Compliance, Rischi), previa integrazione con gli altri sistemi esterni owner del controllo.
La soluzione, consente di:

Fornire una vista unica di tutti gli adempimenti antiriciclaggio e antiterrorismo in capo alle strutture incaricate dei processi di controllo, con la possibilità di accedere alle informazioni di dettaglio Fornire una vista cliente comprensiva di tutte le informazioni necessarie per assolvere ai controlli normativi, senza dover accedere alle diverse procedure che li gestiscono Gestire le valutazioni/autorizzazioni richieste dalla normativa mediante workflow a più livelli autorizzativi Prevedere un sistema di alerting basato su eventi definiti dall’Utente Prevedere una reportistica dedicata per le varie strutture e gli organi di controllo Fornire una dashboard di controllo che riporti la sintesi di tutti gli adempimenti in carico alle varie funzioni antiriciclaggio

Gestione AUI GAIA

La soluzione GAIA (Gestione Archivio Informatico Antiriciclaggio) consente la gestione dell’Archivio AUI (Archivio Unico Informatico) Clienti su rete telematica sulla base dell’operatività dell’Istituto finanziario.
La soluzione «Conservazione Archivi Clienti» è stata progettata per offrire un supporto alle attività di conservazione dei dati inerenti i clienti e le operazioni effettuate nei rapporti continuativi, nel rispetto degli Standard tecnici Banca D’Italia dell’Archivio Unico Informatico.
La soluzione, comprende le seguenti funzionalità:

Cruscotto e funzione online Funzioni batch come alimentazione provvisorio, monitoraggio e controllo archivio provvisorio e archivio consolidato Facilità di integrazione, attraverso la gestione dell’archivio temporaneo definitivo e off-line e inoltre il diagnostico interno di controllo